Die größten Aktienmarktklagen aller Zeiten

Einführung

If you’re a stock market fanatic like me, you’ve probably heard of a few of these stock market lawsuits. Maybe they were the talk of your office over lunch; maybe they featured in the background of your favorite movie or TV show. Either way, each one is a fascinating glimpse into the complicated world of finance and how far some people will go to get ahead.

The stock market exchange is an intricate system that can be manipulated in a number of ways, including through lawsuits. Let’s look at 10 largest stock market legal cases and examine how these investments affected the stock market.

1. Worldcom/MCI

Worldcom/MCI was a telecommunications company that filed for bankruptcy in 2002, making it the largest bankruptcy in US history at the time. The company’s founder, Bernard Ebbers, was hit with a $2.25 billion class action lawsuit after he allegedly hid the true financial status of his company from investors. The lawsuit was settled out of court and Worldcom has since been absorbed by Verizon.

Worldcom meldet Konkurs an
Worldcom meldet Konkurs an

2. Tyco

Tyco International Ltd. erklärte sich bereit, $50 Millionen zu zahlen, um eine Sammelklage von Aktionären beizulegen, die dem Unternehmen vorwarfen, seinen Aktienkurs künstlich in die Höhe getrieben zu haben.

Tyco International Ltd Aktienmarkt Rechtsstreit

Das von Dennis Kozlowski gegründete und später von L. Dennis Kozlowski geleitete Unternehmen erklärte sich im Januar 2007 bereit, $4,4 Mrd. für einen Hersteller von elektronischen Sicherheitssystemen zu zahlen, verschwieg jedoch, dass er 2005 wegen Wertpapierbetrugs verurteilt worden war - eine Tatsache, die Anleger möglicherweise von einer Investition in das Geschäft abgehalten hat. Tyco gab auch nicht bekannt, wie viel Geld es ausgegeben hatte, um sich gegen Klagen von Kozlowskis früherem Arbeitgeber und anderen zu verteidigen, die behaupteten, während seiner Amtszeit bei Sunbeam Corp. betrogen worden zu sein, wo er CEO war, bevor er zu Tyco International Ltd. wechselte, so Bloomberg Businessweek.

3. Enron

Enron war ein in Texas ansässiges Energieunternehmen, das 1985 gegründet wurde und 2001 Konkurs anmeldete. Damit war es der größte Konkursantrag nach Kapitel 11 in der Geschichte der USA. Der Zusammenbruch von Enron betraf nicht nur die 20.000 Mitarbeiter und Aktionäre des Unternehmens, sondern auch seine Kreditgeber und andere Gläubiger, die an Enron beteiligt waren.

Enron’s demise is largely attributed to its accounting practices that hid debt from shareholders while inflating profits by using questionable off-balance sheet partnerships that were controlled by former executives who had since left the company. When these partnerships failed to deliver as expected, Enron could no longer meet its obligations to investors or lenders and eventually went bankrupt.

4. Adelphia-Kommunikation

Adelphia Communications war ein Kabelunternehmen, das im Jahr 2002 Konkurs anmeldete. Die Familie Rigas, der Adelphia gehörte, wurde später beschuldigt, $2,3 Milliarden aus dem Unternehmen abgeschöpft zu haben, um persönliche Ausgaben zu decken und Kredite zu tilgen. John Rigas (der Gründer) und sein Sohn Timothy wurden wegen ihrer Beteiligung an diesem Betrug zu 15 bzw. 20 Jahren Haft verurteilt. Die Familie nahm Berichten zufolge $100 Millionen an Krediten von Adelphia auf und nutzte das Firmengeld, um einen Privatjet ($37 Millionen) und einen Golfplatz ($12 Millionen) zu kaufen.

Klage gegen Adelphia Communications an der Börse

5. Amerikanische Internationale Gruppe

In 2005, the SEC accused American International Group (AIG) of accounting fraud. AIG had to pay $1.6 billion in damages and fines. CEO Maurice R. Greenberg was forced to resign, and the company’s value dropped by over $100 billion.

6. HealthSouth Corp.

HealthSouth Corp. was a major provider of health care services in the US. The company was listed on the New York Stock Exchange in 1986 and its share price rose to $35.75 in 1999, when it ranked among America’s largest corporations. But by 2003, it had become clear that HealthSouth had been defrauded by its CEO and CFO who siphoned off hundreds of millions of dollars from their own compensation and other corporate funds as well as transferring money out of companies they acquired into dummy accounts they controlled. The fraud was so widespread that by 2006, $2 billion worth of lawsuits were filed against HealthSouth — making this one of the biggest corporate frauds ever uncovered.

7. Peregrine Enterprises International Inc.

Peregrine Enterprises International Inc. ist ein weiterer Fall von mutmaßlichem Börsenbetrug, der zu einem Vergleich führte und das Unternehmen dazu zwang, seine Finanzzahlen neu zu erstellen. Die Klage wurde 2008 von der SEC gegen Peregrine eingereicht, die behauptete, das Unternehmen habe Gelder veruntreut und Bücher und Aufzeichnungen gefälscht.

Darüber hinaus gab Peregrine eine Reihe irreführender öffentlicher Erklärungen über seine Geschäftsaussichten ab, die die Anleger dazu veranlassten, so viele Aktien wie möglich zu kaufen, bevor sie von $30 pro Aktie auf $1 oder weniger (den heutigen Aktienkurs) fielen. Die Anleger, die Aktien zu diesen überhöhten Preisen kauften, hatten nichts als wertloses Papier, als ihnen alles um die Ohren flog.

8. Qwest Communications International Inc.

Qwest Communications International Inc. ist ein ehemals in Denver, Colorado, ansässiges Telekommunikationsunternehmen, das in eine Sammelklage wegen Wertpapierbetrugs verwickelt war. In der Klage wurde behauptet, dass das Unternehmen die Anleger durch überhöhte Umsatz- und Gewinnangaben sowie durch Aufblähung des Wertes seiner Vermögenswerte betrogen habe. Der Fall wurde 2003 für $1,5 Mrd. beigelegt, wovon $300 Mio. an Aktionäre gezahlt wurden, die während des betreffenden Zeitraums Qwest-Aktien erworben hatten, und weitere $800 Mio. zur Begleichung von Ansprüchen aus Pensionsplänen, die von dem angeblichen finanziellen Fehlverhalten des Qwest-Managements betroffen waren.

9. Rite Aid Corp.

Martin Grass, CEO und sein Sohn werden wegen Verschwörung, Betrugs, falscher Angaben und Behinderung der Justiz in einem Fall angeklagt, bei dem es um mehr als $2 Milliarden an Schmiergeldern von einem Pharmacy Benefit Manager für bis zu fünf Jahre ging.

Klage gegen Rite Aid-Aktien

Die US-Börsenaufsichtsbehörde SEC verklagte Rite Aid 2009 wegen Bilanzbetrugs, nachdem eine Untersuchung ergeben hatte, dass das Unternehmen seine Gewinne in den Jahren 2007 bis 2008 um $3 Milliarden Euro falsch dargestellt hatte.

Martin Grass bekannte sich des Drahtbetrugs schuldig (2007) und wurde zu sieben Jahren Gefängnis verurteilt; bekannte sich erneut für seine Rolle im RiteAid-Fall schuldig (2010) und wurde zu 37 Monaten hinter Gittern verurteilt; zahlte $5 Mio. Strafe plus $1 Mio. Bußgeld aus der Zivilklage der SEC, die Anfang des Jahres gegen ihn eingereicht wurde.

10. Global Crossing Ltd

This case was brought by Global Crossing Ltd. shareholders who alleged that the company’s CEO, Gary Winnick, had insider knowledge of the company’s impending bankruptcy and sold his stock before it became public knowledge. The lawsuit also claimed that Winnick had a conflict of interest when he negotiated an acquisition deal with Qwest Communications International Inc., because he held a large amount of stock in both companies.

Der Fall wurde 2004 für $325 Millionen beigelegt.

Schlussfolgerung

Wir werden vielleicht nie erfahren, ob diese Klagen im besten Interesse der Opfer beigelegt wurden. Aber wir können aus ihnen lernen und hoffentlich künftige Tragödien vermeiden, indem wir verstehen, was falsch gelaufen ist.

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dreiEinwohner
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